languageRU      languageEN      internationalInternational        phoneZadzwoń do nas: 22 276 61 80

Jesteś tutaj:Start/Baza wiedzy/Zmiany w prawie/Nowe przepisy zwiększą bezpieczeństwo na rynku finansów
wtorek, 03 lipiec 2018 09:09

Nowe przepisy zwiększą bezpieczeństwo na rynku finansów

Do podpisu Prezydenta RP trafiła ustawa z dnia 12 kwietnia 2018 r. o zasadach pozyskiwania informacji o niekaralności osób ubiegających się o zatrudnienie i osób zatrudnionych w podmiotach sektora finansowego, która określa zasady pozyskiwania informacji o niekaralności osób ubiegających się o stanowiska w sektorze finansowym.

 

Banki i instytucje finansowe od wielu lat ubiegały się o prawo do sprawdzenia, czy ich obecni lub przyszli pracownicy nie byli karani za określone typy przestępstw istotnych z punktu widzenia obrotu finansowego. Senat przyjął w końcu ustawę, która reguluje te kwestie.

Sektor finansowy pod specjalnym nadzorem

Ustawa wymienia podmioty, które mogą odtąd żądać w procesie rekrutacji albo też od już pracujących osób zaświadczenia o niekaralności. Przepisy ustawy dotyczące podmiotów sektora finansowego stosuje się także do:

  • Urzędu Komisji Nadzoru Finansowego
  • Biura Rzecznika Finansowego;
  • Narodowego Banku Polskiego;
  • Bankowego Funduszu Gwarancyjnego;
  • Ubezpieczeniowego Funduszu Gwarancyjnego.

Inne podmioty, które nabywają nowe prawo to m.in.:

  • spółka zarządzająca, o której mowa w art. 2 pkt 10 ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi, oraz oddział spółki zarządzającej, o którym mowa w art. 270 ust. 1 tej ustawy;
  • spółka mająca siedzibę na terytorium państwa, które jest stroną umowy o Europejskim Obszarze Gospodarczym, zarządzająca funduszem inwestycyjnym działającym zgodnie z przepisami prawa Unii Europejskiej regulującymi zasady zbiorowego inwestowania w papiery wartościowe, o której mowa w art. 276 ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi, oraz oddział takiej spółki utworzony na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej;
  • zarządzający z UE, o którym mowa w art. 2 pkt 10c ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi, oraz oddział zarządzającego z UE, o którym mowa w art. 276a ust. 2 tej ustawy;
  • osoba prawna mająca siedzibę na terytorium państwa, które jest stroną umowy o Europejskim Obszarze Gospodarczym, zarządzająca alternatywnym funduszem inwestycyjnym na podstawie zezwolenia wydanego przez właściwy organ państwa jej siedziby, działająca zgodnie z przepisami prawa Unii Europejskiej regulującymi działalność zarządzających alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi, o której mowa w art. 276i ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi, oraz oddział takiej osoby prawnej utworzony na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej;
  • przedstawiciel funduszu zagranicznego, o którym mowa w art. 256 ust. 1f ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi;
  • alternatywna spółka inwestycyjna, o której mowa w art. 8a ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi;
  • zarządzający ASI, o którym mowa w art. 8b ust. 2 pkt 2 ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi;

Udzielenie podmiotowi sektora finansowego informacji, o niekaralności w zakresie określonym ustawą, następuje w formie oświadczenia osoby, której informacje te dotyczą. Podmiot może też żądać zaświadczenia z Krajowego Rejestru Karnego, przy czym to podmiot żądający ponosi koszty związane z wydaniem tegoż zaświadczenia.

Podmiot jest zobowiązany do szczegółowo opisanego zabezpieczenia pozyskanych danych, które może przechowywać nie dłużej niż 5 lat.

Prewencja w dobie cyfryzacji

Problem ze sprawdzaniem kandydatów na stanowisko wymagające nieposzlakowanej opinii jest szczególnie ważny w związku z postępującą informatyzacją procesów. Wyższa wiarygodność polskiego biznesu będzie się wiązać z efektywniejszym pozyskiwaniem partnerów zagranicznych i większą skalą udzielania świadczeń zaawansowanych usług drogą elektroniczną. Pozyskanie informacji o tym czy dany kandydat nie ma w swojej historii m.in. przestępstwa przeciwko dokumentom, mieniu, ochronie informacji, wiarygodności dokumentów, obrotowi gospodarczemu, obrotowi pieniędzmi i papierami wartościowymi oraz innych przestępstw wymienionych w przepisach karnych ustaw szczegółowych, dotyczących działalności wykonywanej przez podmioty sektora finansowego, pozwoli na zabezpieczenie firm i instytucji przed oszustwami.

Pełna treść ustawy dostępna jest TUTAJ

Autor:

Katarzyna Kołbuś

Katarzyna Kołbuś

Redaktor prowadząca RB Magazine. Od ponad 10 lat związana z prasą branżową, m.in. Gazetą Finansową i portalem ipip.com.pl, który poświęcony jest finansom, podatkom, prawu, polityce i gospodarce. Ukończyła filologię polską na UMCS oraz językową redakcję tekstu na UW.

Nasze publikacje

rbiuletyn

 

lipiec-wrzesień 2023

RB Biuletyn numer 44

pobierz magazyn

Nasze publikacje

rb restrukturyzacje             russellbedford             rbdombrokersi